腹股沟淋巴结,欣泰电气:关于辽宁证监局对公司采纳警示函决议的整改陈述,犰狳

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证券代码:300372 简称:欣泰电气 布告编号:2014-073 号

丹东欣泰电气股份有限公司

关于辽宁证监局对公司采用警示函抉择的整改陈说

本公司董事会及整体董事保证本布告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈

述或许严重遗失,并对其内容的实在性、精确性和完好性承当单个及连带职责。

丹东欣泰电气股份有限公司(以下简称“公司”)于 2015 年 6 月 11 日收

到中国证券监督办理委员会辽宁监管局(以下简称“辽宁监管局”)下发的《关

于对丹东欣泰电气股份有限公司采用出具警示函办法的抉择》(【2015】3 号)(以

下简称“《抉择》”),公司董事会安排整体董事、监事、高档办理人员和相关部分

人员进行了仔细学习、评论,一起将抉择书内容通报了控股股东——辽宁欣泰股

份有限公司。本公司董事长亲自安排公司相关人员建立整改作业组,成员包含公芭蕾舞少女

司高档办理人员、董事会秘书、财政担任人、监事会成员及公司相关部分担任人,

举行专题会议,剖析存在问题的原因,对照《上市公司信息发表办理办法》、《上

市公司办理原则》、《揭露发行证券腹股沟淋巴结,欣泰电气:关于辽宁证监局对公司采用警示函抉择的整改陈说,犰狳公司的公司信息发表内容与格局原则第 30 号

——创业板上市公司年度陈说的内容与格局(2012 年修订)》、《公司规章》等有

关法令法规、标准性文件规矩,对抉择书中提出的问题拟定详细的整改办法,对

各项整改办法、职责人和完结时刻做出详细的方案,而且这些整改办法得到了控

股股东和实践操控人的支撑,现将详细的整改状况汇报如下:

问题一、公司办理不标准

1、公司董事会举行程序不符合规矩。公司举行第三届董事会第十二次会议

时,董事长因故不能掌管,未经过相应程序,直接由公司其他董事掌管,不符合

你公司《公司规章》榜首百一十三条相关规矩。

问题阐明:《公司规章》榜首百三十一条:董事长不能实施职务或许不实施

职务的,由半数以上董事一起推举一名董现实施职务。

整改办法:公司安排董事会作业人员和整体董事仔细学习了《公司规章》相

关条款,往后将严厉依照规章规矩实施。

整改职责人:董事长温德乙、总司理孙文东、董事会秘书杜晓宁

估计整改完结时刻:长时刻标准

2、公司董事会告诉时刻不符合规矩。经抽检,公司第三届董事会部分会议

告诉时刻为 7 天,不符合您公司《公司规章》榜首百一十四条相关规矩。

问题阐明:《公司规章》榜首百一十四条:董事会每年至少举行两次会议,

由董事长招集,于会议举行 10 日曾经书面告诉整体董事和监事。

整改办法:针对上述问题,公司安排董事会作业人员及办理层相关仔细学习

了《公司规章》相关条款,对董事会相关作业人员的作业失误给俞渭波予了严厉批判。

并要求其保证易思彤在日后,搏斗堂深入学习走过大陕北相关条款及法则法规,严厉依照要求开展作业。

如遇特别紧迫事项需经董事会审议经过,可依照《公司规章》榜首百一十六条之

规矩,招集举行暂时董事会,宣布会议告诉时刻为自接到提议后 3 日内。

整改职责人:董事长温德乙、总司理孙文东、董事会秘书杜晓宁

估计整改完结时刻:2015 年 7 月底完结并在往后长时刻标准

3、公司董事会秘书聘任程序不符合规矩。公司 2014 年聘任董事会秘书相关

提名程序不符合你公司《公司规章》一百二十九条规矩。

问题阐明:《公司规章》榜首百二十九条规矩:总司理对董事会担任,行使

下列职权:

(一)掌管公司的生产运营办理作业,安排施行董事会抉择,并向董事会报

告作业;

(二)安排施行公司年度运营方案和出资方案;

(三)拟定公司内部办理机构设置方案;

(四)拟定公司的根本办理原则;

(五)拟定公司的详细规章;

(六)提请董事会聘任或许解聘公司副总司理、董事会秘书、财政担任人;

(七)抉择聘任或许解聘除应由董事会抉择聘任或许解聘以外的担任办理人

员;

(八)本规章或董事会颁发的其他职权。

整改办法:公司安排董事会作业人员仔细查看了《公司规章》与《董事会秘

书作业细则》相关条款,拟依据公司实践状况,将《公司规章》相关条款进行修

订,修改后的《公司规章》报请董事会,并经股东大会审议经往后对外布告并遵

照严厉实施。

整改职责人:董事长温德乙、总司理孙文东、董事会秘lihmds书杜晓宁

估计整改完结时刻:长时刻标准

4、公司董事会会议表决程序不符合规矩,公司第三届董事会部分会议表决

文件中,董事长没有签署表决议见,违背你公司《公司规章》一百二十四条相关

规矩。

问题阐明:在第三届董事会第十三次文件中的确没有签署,只要签名,没有

表决。

整改办法:公司在与董事长承认表决议见后,将表决文件弥补完好。一起公

司安排董事会作业人员和整体董事仔细学习了《公司规章》相关条款,往后将认

真汲取此次信息发表不标准的经验,在会议举行现场进行文件查看并归档作业。

及时发现问题,及时与相关人员交流承认,进一步强化信息发表知道和职责,严

格按规矩实施信息发表责任,保证公司信息发表实在、精确、完好、及时、公正。

整改职责人:董事长温德乙、总经糟糠之妻by谢饼干理孙文东、董事会秘书杜晓宁

估计整改完结时刻:长时刻标准

问题二、内控机制不健全

1.公司合同办理存在法令缝隙。经抽检,公司与单个客户签定的出售合同中

关于付款时刻、付款方法等相关条款存在瑕疵。上述行为违背《企业内部操控基

本标准》第十九条相关规矩。

整改办法:公司出售合同中关于付款时刻和付款方法相关条款的瑕疵,共性

问题是付款的某部分专项款的付款时刻无法确准,为防止此类问题的重复呈现,

我公司在往后出售合同签定中,关于付款时刻在约好上,重视清晰其能束缚付款

时刻的事项完结时刻,如原“货到检验合格六个月后付清金钱,” 整改为:“货

到检验合格六个月后付清金钱,若货到一个月内(或更短的一个固定时刻)不验

收,视为检验合格。”相同把各类付款方法中,不行承认的相关事项的完结时刻,

均增加上用货到后淫心多长时刻内去清晰束缚(因货到时刻能够承认),使得合同中

的各时段回款均有精确的到期时刻,以保证应收款的准时回笼,坚持应收款的可

控状况。

整改职责人:董事长温德乙、总司理孙文东、董事会秘书杜晓宁、出售担任

估计整改完结时刻:长时刻标准

2.部分大额开销无批阅。经抽检管帐凭据,公司存在部分大额付款笔据无审

批单的问题。上述行为违背第三十条相关规矩。

问题阐明:依据本公司《财政原则》第六章资金办理原则第爸爸不要二条 资金支

出的一般批阅流程:经办人(填单)、部分司理(承认)、财政主管或部长(先审阅)、

主管副总(签字)、总司理(签字)、财政总监(签字)、财政管帐(制单)、财政

部长(盖章)、出纳员(付款)。别的依据本公司《财政原则》第六章第十条规矩:

在资金开销金额超越 2,000,000(不含 2,000,000 元)元,则还需董事长同意后方可

付出,爱情公约如 2014 年 12 月 8 日付同江浩然电气有限公司 300 万,其时因董事长出差,

经电话告诉后付款。公司资金运用过程中常常遇领导出差状况,一般为电话告诉

用款回公司后补齐批阅单,单个大额付款无批阅单属漏补状况。

整改办法:公司安排财政人员对《财政办理原则》《货币资金办理原则》等

进行了一致学习,一起公司对货币资金办理人员进行了专门训练,要求往后加强

货币资金的办理,严厉依照公司《财政办理原则》的批阅要求进行对外付款,未

依照公司财政办理原则批阅的,一概不予付款,一起要求请求付款的人员也要按

照公司《财政办理原则》请求付款审腹股沟淋巴结,欣泰电气:关于辽宁证监局对公司采用警示函抉择的整改陈说,犰狳批。

整改职责人:董事长温德乙、总司理孙文东、财政总监刘明胜、董事会秘

书杜晓宁

估计整改完结时刻:长时刻标准

3.公司在应收账款、其他应收款等相关财政办理工腹股沟淋巴结,欣泰电气:关于辽宁证监局对公司采用警示函抉择的整改陈说,犰狳作中存在缝隙,上述行为

违背《企业内部操控根本标准》第三十一条相关规矩。

问题阐明:公司应收账款有余额如果奥特曼打不赢小怪兽较大状况,为公司内部监管部分监管力度不

强形成;其他应收款单个大额为个人告贷,一般均已在当年内回收。

整改办法:公司安排财卢克纳尔务部及相关部分事务人员对《企业内部操控根本标准》、

《财政原则》进行了进一步强化学习:关于应收账款问题,要求事务相关部分对

客户信誉方针重新整理,严厉依照合同要求的回款期限,下达回款方针到指定人

员,实施专人问责制,实在将相关问题落实到个人;关于个人其他应收款问题,

财政部分需定时依照账龄计算出其他应收金钱所触及的人员名单,下发到对应部

门,请部分领导合作催促相关人员,偿还相应金钱。总归,公司往后必定加强内

部办理,保证管帐材料完好性,根绝此类状况发作。

整改职责人:董事长温德乙、总司理孙文东、董事会秘书杜晓宁、出售担任

估计整改完结时刻:长时刻标准

问题三、管帐根底作业有待加强

1.公司部分管帐凭据的记账人员及复核人员均为公司财政司理。上述行为违

反《企业内部操控根本标准》第二十九条相关规矩。

问题阐明:公司运用 U8v11.0 版别用友财政软件记账,日常记账程序是管帐

按日进入体系制单,即时逐个生成凭据并打印出来纸制记账凭据,后附原始单据,

经财政司理复核并盖章。月末结账时,财政司理进入财政体系对凭据进行批量复

核,因事务量男同志video较大,偶然会将体系内部分凭据进行批量记账处理,而实践事务是

在纸制凭据上逐笔复核管控,由此形成部分管帐凭据的记账人员及复核人员均为

公司财政司理现象。

整改办法:针对此次查看发现的公司部分管帐凭据的记账人员及复核人员均

为公司财政司理的问题,公司已对公司整体财政人员清晰以管帐人员记账,财政

司理进行复核。要求往后严厉依照《企业内部操控根本标准》相关规矩继续标准

运作,并将上述要求作为查核管帐人员和财政司理的目标 。

整改职责人:董事长温德乙、总司理孙文东、财政总监刘明胜、董事会秘书

杜晓宁

估计整改完结时刻:长时刻标准

2.公司 2014 年信息发表费用从征集资金专户中开销,未做到专款专用。上

述行为违背《上市公司监管指引第 2 号——上市公司征集资金办理和运用的监管

要求》第五条。

问题阐明:2014 年从征集资金账户中开销的信息发表费,为 2014 年公司上

市发行时的信息发表费,此费用在 2014 年 1 月 21 日由兴业证券转入公司征集资

金账户,于 2014 年 2 月由征集账户连续开销。

整改办法:公司安排财政人员对《上市公司qwqshow监管指引第 2 号——上市公司募

集资金办理和运用的监管要求》进行了一致学习,一起公司对征集资金办理人员

进行唐宫别传了专门训练,要求往后加强征集资金的办理,严厉依照公司《上市公司监管

指引第 2 号——上腹股沟淋巴结,欣泰电气:关于辽宁证监局对公司采用警示函抉择的整改陈说,犰狳市公司征集资金办理和运用的监管要求》的要求进行运用,做

到专款专用。

整改职责人:董事长温德乙、总司理孙文东、财政总监刘明胜、董事会秘书

杜晓宁

估计整改完结时刻:长时刻标准

问题四、信息发表不精确、不完好

1.相关买卖发表买卖不完好。2014 年公司与第二大股东部属子公司相关相关

买卖未在年报中发表。上述行为违背《上市公司信息发表办理办法》第二十一条

和《揭露发行证券公司的公司信息发表编报规矩第 15 号——财政陈说的一般规

定(2014 年修订)》第五十二条相关规矩。

问题阐明:2014 年 6 月 23 日我公司与公司第二大股东部属子公司丹东黄海

轿车有限职责公司签定 168 万干式变压腹股沟淋巴结,欣泰电气:关于辽宁证监局对公司采用警示函抉择的整改陈说,犰狳器合同,合计 15 台,合同项目为:新能

源轿车新建项目。该项目构成相关买卖,未在年报中发表。

整改办法:针对上述问题,公司安排出售、财政、收购等相关部分职责人认

真学习了《严重信息内部陈说原则》相关条款,清晰了公司内部严重信息的快速

传递、归集和腹股沟淋巴结,欣泰电气:关于辽宁证监局对公司采用警示函抉择的整改陈说,犰狳有用办理流程,防止相似事情再次发作。

整改职责人:董事长温德乙、总司理孙文东、财政总监刘明胜、董事会秘书

杜晓宁、相关部分担任人

估计整改完结时刻:长时刻标准

2.2014 年年报发表的公司高管人员任职及薪酬状况与现实不符。上述行为违

反《上市公司信息发表办理办法》第二十一条和《揭露发行证券公司的公司信息

发表内容与格局原则第 30 号——创业板上市公司年度陈说的内容与格局(2012

年修订)》第四十六条相关规矩。

问题阐明:我公司原任董事王建华辞职后,因作业交代联系,仍在公司收取

薪酬,与发表状况不符;

整改办法:已停发王建华薪酬,并安排公司人力资源部分人员对公司现有全

体人员的任职薪酬状况进行了整理,防止相似事情再次呈现。

整改职责人:董事长温德乙、总司理孙文东、董事会秘书杜晓宁、相关部分

担任人

整改完结时刻:2015 年 6 月已完结

3.征集资金运用发表不精确。2014 年年报及 2014 年征集资金寄存与运用鉴

证陈说中征集资金寄存与运用状况、征集资金银行账号发表不正确或不完好,募

集资金出资进展发表不精确。上述行为违背《上市公司信息发表办理办法》第二

十一条、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司征集资金办理和运用的监管要

求》榜首十条相关规矩。

问题阐明:公司征集资金别离寄存在上海浦东发展银行大连分行营业部,

账 号 : 7501015787000112 和 中 信 银 行 大 连 经 济 技 术 开 发 区 分 行 , 账 号 :

7211210182600145871。公司自 2014 年 1 月 27 日挂牌上市后,严厉依照上市公

司征集资金办理和运用的监管要求进行中资金专项办理,2014 年 5 月 15 日将上

海浦东发展银行大连分行营业部 6703 万元转为定时存款方式,银行方面单列入

账户 75010167020005287 内; 6279.32 万元转为定时存款方式,银行方面单列入

账户 7211210192600021355 内。2014 年年报及 2014 年征集资金寄存与运用鉴证

陈说中对这四个账户的账号发表不完好。征集资金出资进展差异是因为记账管帐

误将部分信息发表费了解为征集资金并记入征集资金办理台账做为投入进展披

露,2014 年半年报发表当年投入总额为 2036 万元,包含了不腹股沟淋巴结,欣泰电气:关于辽宁证监局对公司采用警示函抉择的整改陈说,犰狳应归属征集资金的

发行信息发表费及律师费等金额为 508.18 万元,公司其他账户开销借款利息 21.4

万,半年报实践征集资投入金额 1506.42 万元,后来发现计算过错做了相应的调

整和更正,导致出资进展发表呈现差异。

整改办法:公司安排财政人员对《上市公司信息发表办理办法》、《上市公司

监管指引第 2 号——上市公司征集资金办理和运用的监管要求》等规矩进行了统

一学习。一起公司对征集资金办理人员进行了专门训练,要求往后加强征集资金

的办理,严厉依照公司《上市公司信息发表办理办法》、《上市公护步达冈之战司监管指引第 2

号——上市公司征集资金办理和运用的监管要求》的要求进行信息发表金频梅和运用。

整改职责人:董事长温德乙、总司理孙文东、财政总监刘明胜、董事会秘书

杜晓宁

估计整改完结时刻:长时刻标准

公司以为,辽宁监管局此次对公司采用警示函办法的抉择,的确给公司的规

范运作、依法办理方面敲响了警钟,关于进一步进步公司决策层、办理层对标准

运作的知道,促进公司对有关法令法规的了解和运用,保证公司长时刻稳定发展具

有非常严重的含义。公司将引以为戒,仔细汲取经验,实在依照要求和方案进行

整改,并虚心接受大众监督,不断标准公司的行为。白启娴

公司将以此为关键,加强学习,进步知道,标准运作,强化信息发表,采用

活跃有用办法彻底解决因前史留传带来的困难和问题,实在保护和保证股东和投 伊美惠女装

资者权益。

特此布告。

丹东欣泰电气股份有限公司

董事会

二〇一五年七月十日

封闭